為客戶提供配資 財(cái)達(dá)期貨十余名員工被判刑（1）

本報(bào)記者 郝嘉奇 北京報(bào)道

原本就帶有杠桿的期貨交易，若再加上場(chǎng)外配資，無(wú)疑于一場(chǎng)賭博，一著不慎就會(huì)背上債務(wù)。

中國(guó)裁判文書網(wǎng)發(fā)布的判決書顯示，財(cái)達(dá)期貨有限公司濟(jì)南營(yíng)業(yè)部十余名員工因引導(dǎo)、參與客戶配資交易，全數(shù)被判刑。

財(cái)達(dá)期貨有限公司成立于1996年3月，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、國(guó)家工商行政管理總局核準(zhǔn)注冊(cè)的國(guó)有控股期貨公司。

天眼查顯示，公司注冊(cè)資本5億元，控股股東為財(cái)達(dá)證券，穿透股權(quán)結(jié)構(gòu)，最終實(shí)控人是河北省國(guó)資委。

淮北市相山區(qū)人民法院審理查明，財(cái)達(dá)期貨濟(jì)南營(yíng)業(yè)部當(dāng)時(shí)的實(shí)際負(fù)責(zé)人是韓艷峰。

韓艷峰等人除為客戶開戶進(jìn)行正常自由交易外，還針對(duì)部分客戶開展配資業(yè)務(wù)，即按照客戶投資金額1至10倍在客戶子賬戶內(nèi)進(jìn)行配資，并收取高于正規(guī)平臺(tái)的手續(xù)費(fèi)、交易費(fèi)，同時(shí)按月利率10%至15%收取配資額利息。

同時(shí)，韓艷峰等人招募張新磊等人開展業(yè)務(wù)，其中張新磊擔(dān)任業(yè)務(wù)經(jīng)理，負(fù)責(zé)與業(yè)務(wù)員發(fā)展的客戶對(duì)接，指導(dǎo)客戶在投資平臺(tái)投資。

為吸引更多的人進(jìn)行期貨投資，韓艷峰等人安排業(yè)務(wù)員通過(guò)網(wǎng)站、電話、社交媒體等渠道尋找投資人，將投資人帶入微信交流群，由郭東旭、鄭海泉扮演講師進(jìn)行期貨分析，其他業(yè)務(wù)員在群內(nèi)負(fù)責(zé)喊單，用兩個(gè)微信號(hào)唱雙簧，發(fā)虛假盈利圖，刺激投資人不斷進(jìn)行投資，并給予投資金額10倍的配資進(jìn)行期貨交易，每一筆交易收取的手續(xù)費(fèi)是正規(guī)交易所的2~3倍。

客戶每買進(jìn)或者賣出一次，公司會(huì)按照本金加配資的總額收取手續(xù)費(fèi)，手續(xù)費(fèi)和利息均可調(diào)整，韓艷峰等人根據(jù)手續(xù)費(fèi)、利息按比例分成。

2017年1月~2019年1月，客戶存入資金675萬(wàn)余元，損失318萬(wàn)余元。2019年1~4月，張新磊等人陸續(xù)被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。

法院認(rèn)為：韓艷峰等人在未經(jīng)國(guó)家主管部門批準(zhǔn)的情況下，為賺取利潤(rùn)利用自營(yíng)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。被告人張新磊等人明知韓艷峰等人從事違法犯罪活動(dòng)，仍在其安排下從事非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。

今年1月，淮北市相山區(qū)人民法院判處張新磊等人有期徒刑1~3年不等，部分人員根據(jù)情節(jié)輕重施以緩刑。主犯韓艷峰將另案判決。

一審判決后，張新磊、尹勝德、邱月鋒提出上訴。今年4月，淮北市中級(jí)人民法院駁回上訴，維持原判。

6月4日，《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者致電財(cái)達(dá)期貨濟(jì)南營(yíng)業(yè)部，工作人員稱，對(duì)此事不了解，且營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人已更換為馬鴻。財(cái)達(dá)期貨總部則稱沒(méi)有對(duì)接媒體的部門，無(wú)法受訪。

此外，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)已無(wú)韓艷峰、張新磊等人從業(yè)信息。

記者注意到，去年8月，財(cái)達(dá)期貨曾在官網(wǎng)發(fā)布《配資有風(fēng)險(xiǎn) 虧損兩行淚——理性投資，遠(yuǎn)離場(chǎng)外配資》提示，稱配資公司為了“拉客”避而不談高杠桿風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際上風(fēng)險(xiǎn)被放大很多倍。一旦市場(chǎng)下跌幅度較大，就會(huì)讓參與高杠桿配資的投資者瞬間爆倉(cāng)，虧得血本無(wú)歸，甚至背上巨額債務(wù)。

5月份以來(lái)，多地證監(jiān)局開啟了防范非法證券期貨宣傳月活動(dòng)，抵制“非法配資”成為近期來(lái)投資者教育的重要內(nèi)容。本周以來(lái)，上海、廣東、深圳等多地證監(jiān)局更是密集公布了轄區(qū)內(nèi)場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)“黑名單”。

（編輯：郝成 校對(duì)：彭玉鳳）

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